Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Современное право » Нормативная база, регулирующая деятельность рынка ценных бумаг » Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Страница 3

I – Дилерская деятельность по операциям с ценными бумагами за исключением дилерской деятельность по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов РФ и муниципальных образований.

II – Дилерская деятельность по операциям с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов РФ и муниципальных образований.

В законодательстве существуют определенные коллизии относительно статуса субъектов, осуществляющих дилерскую деятельность. Так, в п. 3.1. Порядка предоставления документов для заключения договора на выполнение функций дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федерального займа с переменным купонным доходом, утвержденного приказом Банка России от 6 сентября 1996 г. № 02–339, говорится, что кандидат в дилеры должен не менее 1 года на момент подачи документов обладать лицензией на осуществление профессиональной деятельности в качестве брокера и депозитария. О наличии права на осуществление деятельности на фондовом рынке в качестве дилера в указанном документе нет ни слова. Отсюда следует признать, что профессиональный участник рынка ценных бумаг, не обладающий в соответствии с Федеральным законом компетенцией дилера на фондовом рынке и осуществляющий деятельность в качестве дилера на рынке ГКО-ОФЗ на основании договора с Банком России, осуществляет незаконную деятельность на рынке ценных бумаг со всеми вытекающими отсюда последствиями (п.6 ст. 51 Федерального закона) вплоть до уголовного преследования руководителей такого профессионального участника на основании ст. 171 УК РФ 1996 г. за незаконное предпринимательство.

Деятельностью по управлению ценными бумагами в соответствии с ч. 1 ст. 5 Федерального закона признается осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц; ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Деятельность по определению взаимных обязательств (клирингом) в соответствии с ч. 1 ст. 6 Федерального закона признается сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним, а также зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и расчеты по ним. Смыслом осуществления клиринговой деятельности является облегчение исполнения сделок с ценными бумагами, заключенных между профессиональными участниками РЦБ. Депозитарной деятельностью в соответствии с ч.1 ст. 7 Федерального закона признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

ФКЦБ постановлением от 16 октября 1997 г. № 36 утвердила Положение о депозитарной деятельности на РЦБ в РФ. В этом документе депозитарная деятельность разделена на:

депозитарно-попечительскую – деятельность по ведению учета правообладателей и количеств, принадлежащих им ценных бумаг; по учету прав, закрепленных ценными бумагами; по учету прав, закрепленных ценными бумагами; по учету и удостоверению передачи, предоставления и ограничения прав, закрепленных этими ценными бумагами; по передаче ценных бумаг депозитарию-хранителю; по обеспечению реализации прав, закрепленных ценными бумагами правообладателей;

Страницы: 1 2 3 4 5

Полезно знать:

Фоноскопические экспертные исследования
Фоноскопическая экспертиза – одно из основных направлений деятельности АНО «Центр судебных экспертиз» [Автономная некоммерческая организация «Центр судебных экспертиз»]. Фоноскопическая экспертиза проводится с целью установления личности говорящего по признакам голоса и речи, записанной на фонограм ...

Признаки и функции ценных бумаг
Для признания документа ценной бумагой он должен отвечать некоторым особым признакам, вытекающим из требований закона. Рассмотрим 6 признаков: 1) Ценная бумага как документ. Документарность, как отличительный признак ценной бумаги, был выделен еще в XIX веке. В соответствии с позицией юристов того ...

Основные направления деятельности НКО в Тюменской области
На 1 января 2007 года на территории Тюменской области (включая автономные округа) действовало около 10 тысяч некоммерческих организаций, из них почти половина НКО находятся на территории юга области, 3200 – в Ханты-Мансийском и 1666 – в Ямало-Ненецком автономных округах. На сегодняшний день Тюменск ...

Принципы международного права

Принципы международного права

Особенностью системы современного международного права является наличие в ней комплекса основных принципов, обладающих высшей политической, моральной и юридической силой. Основные принципы международного права - это нормы международного права, которые в его системе занимают особое место вследствие присущих им особенностей.

Меню сайта

Copyright © 2018 - All Rights Reserved - www.restofunt.ru